证券经纪人拟建征信档案

pdsbx.com 　　　随着中国证券业协会证券经纪人试点的有关征求意见稿在业内反馈，证券经纪人的规范、保障、征信记录成为受关注的重点。

　　中国证券业协会负责证券经纪人制度的推出工作，并向业内征求意见，还计划推出证券经纪从业资格考试，这有别于业内通用的证券从业资格考试。据看过征求意见稿的多位人士表示，中国证券业协会支持证券经纪人和券商签订固定劳动合同，为证券经纪人建立征信档案。

　　一位看过征求意见稿的券商营业部总经理昨日对《第一财经日报》说：“意见稿要求，除了要考证券从业资格证书，还必须考证券经纪人资格证书。”

　　借助A股市场的迅速发展，交易投资十分活跃，经纪业务收入成为许多券商的重要利润来源。而我国证券经纪人制度并不完善，目前许多券商的证券经纪人名称不一，功能有所越位和失位。

　　证券经纪人要建立诚信档案。“意见稿要求券商和经纪人签固定合同。”上述营业部总经理说，要是经纪人在一家券商有污点记录，有类似征信系统的档案可以查到，诚信记录会影响到经纪人的录用。

　　“我们在争取成为证券业协会的试点，各家券商都在设计自己的证券经纪人制度。”深圳一家券商的经纪业务总监说。中国证券业协会会长黄湘平近日表示，要加紧研究推动证券经纪人制度建设，从法律法规、分级管理、资格认证、风险防范等多个方面，构建我国证券经纪人制度。

　　北京一家券商的经纪业务总监说，尚不了解如何确定试点券商的资格标准。对于为何推出的原因，这位人士表示：“我觉得现在市场比较好，经纪业务收入丰厚，有了改革的物质基础。”

　　证券经纪人也需要加强在投资者教育工作中的自身培训。另外，经纪业务与研究部门之间如何合作而又保持独立性，是证券经纪人制度改革中一个需要关注的问题。 pdsbx.com